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北京首创股份有限公司员工行为规范十戒(试行)

发布时间:2017-03-14 作者:党群部 点击次数:

  北京首创股份有限公司

  员工行为规范十戒(试行)
 

  第一章 总则

  第一条 为了规范北京首创股份有限公司和各级独资、控股子企业全体员工(含高级管理人员、外派到参股企业的董事、监事等股权代表人员,以下简称“员工”)的从业行为,建立健全内部责任追究机制,防止员工侵害企业利益和出资人利益,依据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司信息披露管理办法》、《市国资委监管企业资产损失责任追究暂行办法》(京国资发〔 (京国资发〔 (京国资发〔 (京国资发〔 (京国资发〔 (京国资发〔 2009200920092009〕6号)、 号)、 号)、 《北京首创股份有限公司章程》、《北京首都创业集团有限公司员工行为规范十戒》,以及国家相关规定,特制定《北京首创股份有限公司员工行为 规范十戒》。

  第二条 名词简称和代称:北京首创股份有限公司简称“首创股份”“公司;各级独资、控股子企业简称“子企业”;北京首创股份有限公司和各级独资、控股子企业合称“首创股份系统”;北京首创股份有限公司、各级独资、控股子企业,代称为“企业”或“本企业”;《北京首创股份有限公司员工行为规范十戒》简称“《首创十戒》”或“本规范 ”。

  本规范所称“控股子企业”,包括绝对控股、相对控股子企业。

  本规范所称“特定关系人”,指父母、配偶、子女及其配偶、其他近亲属、其他家庭成员,或其他关系密切且有利益关系的人员。其他近亲属包括兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。

  本规范所称“企业领导人员”,指企业董事、监事、经理层人员、党组织领导成员,以及根据有关规定明确的企业领导人员。

  第三条 除第四章之外,本规范的其他所有规定适用于首创股份系统全体员工。

  第四条 首创股份系统员工应严格遵守国家法律、法规和本企业规章制度,忠实勤勉、恪尽职守、廉洁从业、诚实守信,积极维护企业利益和出资人利益。

  第五条 首创股份系统员工有违反《首创十戒》规定的,依据对该员工的管理权限和劳动关系归属,由首创股份或子企业进行责任追究并做出处罚决定。其中:

  (一)首创股份或子企业外派到参股企业的董事、监事等股权代表人员,且劳动关系在所派驻企业的,由首创股份或子企业建议该企业按照本规范及企业的规章制度进行处理并将处理意见反馈给派出企业,派出企业亦可将该人员撤回进行处理。

  (二)管理权限属于上一级企业的员工,由员工所在企业将相关情况上报,由上一级企业按照本规范及企业的规章制度进行处理。

  第六条 管理权限在首创股份的员工因违反《首创十戒》规定应被追究责任的,按照本规范第四章规定的处罚程序执行。

  第七条 首创股份系统所有员工均有权举报违反《首创十戒》的行为和个人。

  第八条 首创股份系统对违反《首创十戒》的员工的处罚,应当遵循事实清楚 、客观公正轻重适当 、程序合法 、警示预防等原则 。
 

  第二章 首创十戒及规范

  第一节 首创十戒

  第九条 首创股份系统员工不得有下列十类行为(合称“戒”):

  ( 一)不履行或正确职责

  ( 二)违反企业规章制度进行决策或办理务事项

  ( 三)泄露企业商秘密

  ( 四)损害企业形象和商誉

  (五)未按规定报告重大事

  ( 六)编造、提供虚假业务信息会计

  ( 七)账外存放、挪用或侵占企业资产

  ( 八)利用职务便为本人或特定关系谋取私

  ( 九)对企业利益造成侵害风险

  ( 十)收受、索取商业贿赂

  第二节 “第一戒”规范

  第十条 第一戒:不履行或不正确履行职责。包括以下情形:

  (一)不执行或不认真执行企业的决策、决议或重要工作部署,造成不良后果;

  (二)不能有效履行职责、措施不到位或不作为,导致企业重要工作目标、工作任务不能完成;

  (三)未正确履行职责,对发生质量事故、安全事故或其它负面事件负有责任;

  (四)管理松懈,导致所分管部门或员工发生违法、违纪或违反企业规章制度行为,并造成不良后果或恶劣影响;

  (五)未正确履行职责,对企业违法行为或违法经营负有责任;

  (六)未正确履行职责,导致企业受到国家行政机关、司法机关处罚;

  (七)未按相关规定履行申请、请假或报告程序,擅离工作岗位或出国(出境),造成不良后果或消极影响;

  (八)不履行或 不正确履行职责 ,导致企业内部控制存在重大缺陷导致企业内部控制存在重大缺陷 或执 行监督不力 ;

  (九)不履行或不正确履行职责的其他情形。

  第十一条 企业应当明确员工的岗位职责、工作任务和行为规范,员工应当认真、勤勉地履行岗位职责,尽职尽责、全面高效地完成工作任务。员工有第十条所述违规情形的属于触犯“第一戒”。

  第三节 “第二戒”规范

  第十二条 第二戒:违反规章制度进行决策或办理业务事项。包括以下情形:

  (一)违规 决定 或办理人事任免、绩效考核事项;

  (二)违规决定或执行薪酬标准,超标准或在规定范围之外变相发放薪超标准或在规定范围之外变相发放薪酬;

  (三)违规决定或办理投资、融担保拆借金投资、采购等事项;

  (四)违规决定或办理企业改制、并购重组破产或办理企业改制、并购重组破产、资产评估权交易等事项;

  (五)授意、指使强令财会人员进行违反国家经纪律企业务制度的活动;

  (六)违反规章制度进行决策或办理业务事项的其他情形。

  第十三条 企业应当建立完善的决策和内控体系,规范各项管理措施,员工应当严格遵守企业的规章制度。员工有第十二条所述违规情形的属于触犯“第二戒”。

  第四节 “第三戒”规范

  第十四条 第三戒:泄露企业商业秘密。包括以下情形:

  (一)为谋取个人利益故意泄露企业商业秘密,包括但不限于:泄露企业战略布局、并购计划、资本运作、招投标信息、交易条件、专项技术、人才信息、财务信息等尚未公开披露的企业各项保密事项和信息;

  (二)违反企业信息披露、保密管理相关规定泄露企业商业秘密;

  (三)因本人工作失误泄露企业商业秘密;

  (四)泄露企业商业秘密的其他情形。

  第十五条 企业应当建立保密制度,对有机会接触企业商业秘密的员工进行保密教育,明确保密范围和要求。负有保密义务的员工有第十四条所述违规情形的属于触犯“第三戒”。

  第五节 “第四戒”规范

  第十六条 第四戒:损害企业形象和商誉。包括以下情形:

  (一)故意散布不实言论、不规范使用企业商标、字号,导致企业形象和商誉受到损害;

  (二)因工作失误造成企业形象和商誉受到损害;

  (三)为泄私愤,编造、散播诋毁企业同事、领导的谣言,导致企业形象和商誉受到损害;

  (四)因个人品行不端,违背社会公德、职业道德或家庭伦理道德,导致企业形象和商誉受到损害;

  (五)损害企业形象和商誉的其他情形。

  第十七条 员工有第十六条所述违规情形的属于触犯“第四戒”。

  第六节 “第五戒”规范

  第十八条 第五戒:未按规定报告重大事项。包括以下情形:

  (一)迟报、瞒报重大资产损失事件、重大纠纷案件;

  (二)迟报、瞒报重大安全事故、质量事故;

  (三)迟报、瞒报重大突发性事件、群体性事件;

  (四)未按规定报告重大事项的其他情形。

  第十九条 企业员工应当按职责规定及时向主管领导和上级主管单位报告重大事项。有报告义务的员工有第十八条所述违规情形的属于触犯“第五戒”。

  第七节 “第六戒”规范

  第二十条 第六戒:编造、提供虚假业务信息、会计信息。包括以下情形:

  (一)为获取私利,编造虚假交易事项并导致企业支付相应款项;

  (二)为谎报经营业绩,编造虚假交易事项或虚假利润;

  (三)违反会计准则调整成本、收入或利润的量确认方法;

  (四)伪造、变会计凭证账薄或其他会计资料,以及明知是虚,以及明知是虚,仍然提供或使用假的会计凭证;

  (五) 编制虚假财务会计报告或篡改会计报告数据;

  (六) 编造、提供虚假业务信息、会计信息的其他情形。

  第二十一条 员工有 第二十条所述违规情形的属于触犯“第六戒”。

  第八节 “第七戒”规范

  第二十二条 第七戒:账外存放、挪用或侵占企业资产。包括以下情形:

  (一)采用私设小金库、不入账等形式账外存放企业资产;

  (二)将公司资金以本人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

  (三)挪用企业资金归本人使用或借贷给他人;

  (四) 未经企业批准或者未办理相关法律手续,以本人或者其他个人名义用企业资产在国(境)外投资或者进行其他经营活动;

  (五)未经企业批准或超出规定标准无偿占用、使用房屋、车辆、办公设施设备等资产;

  (六) 将应属于企业的折扣费、 中介佣金、奖金或奖品等财物据为己有或者私分;

  (七)将履行工作职责以外的个人费用列入业务支出;

  (八)账外存放、挪用或侵占企业资产的其他情形。

  第二十三条 员工有第二十二条所述违规情形的属于触犯“第七戒”。

  第九节 “第八戒”规范

  第二十四条 第八戒:利用职务便利为本人或特定关系人谋取私利。包括以下情形:

  (一) 利用企业的内幕信息、商业秘密或无形资产,为本人或者特定关系人谋取利益;

  (二) 未经企业批准,为本人或者特定关系谋取属于企业的商业机会;

  (三)采用违背市场公允价值原则的关联交易等方式,向关联企业或特定关系人输送利益;

  (四)将企业资产委托、租赁、承包给特定关系人经营;

  (五)利用职权为特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

  (六)利用职权直接或通过第三方相互为对方或其特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

  (七)未经企业批准,在其他组织兼职,或经过组织批准,但擅自领取薪酬、其他收入或报销费用;

  (八)利用职务便利为本人或特定关系人谋取私利的其他情形。

  第二十五条 企业员工应当按企业规定向人事主管部门披露特定关系人的信息。员工有第二十四条所述违规情形,或未按规定披露特定关系人信息导致可能存在上述违规情形的,属于触犯“第八戒”。

  第十节 “第九戒”规范

  第二十六条 第九戒:对企业利益造成侵害风险。包括以下情形:

  (一)未按相关规定实行任职回避或公务回避;

  (二) 未经企业批准或同意,员工或所控制的企业、单位员工与本企业订立合同或者进行交易;

  (三) 未经企业同意 ,在与本企业有竞争关系的企业、关联企业或与本企业有务关系的投资入股企业有务关系的投资入股 (对上市公司进行符合国家规定的投资除外) ;

  (四)企业领导人员本人从事营利性经活动和有偿中介人从事营利性经活动 和有偿中介;

  (五)未向企业声明 ,企业领导人员的特定关系人直接或通过第三方在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股(对上市公司进行 符合国家规定的投资除外) 符合国家规定的投资除外) ;

  (六)未向企业声明,企业领导人员的特定关系人直接或通过第三方与本企业或者本企业的出资企业发生经济业务往来(其中,将企业资产委托、租赁、承包给特定关系人经营适用第二十四条、第二十五条的规定);

  (七)对企业利益造成侵害风险的其他情形。

  第二十七条 企业领导人员的特定关系人直接或通过第三方,在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股,或与本企业或者本企业的出资企业发生经济业务往来时,该领导人员应向本企业提出声明。员工有第二十六条所述违规情形的属于触犯“第九戒”。

  第十一节 “第十戒”规范

  第二十八条 第十戒:收受、索取商业贿赂。包括以下情形:

  (一)履行职务过程中收受或索取回扣、不当馈赠或其他形式商业贿赂;

  (二)帮助特定关系人获取企业的工程、物资或服务采购业务并收受财物或其他形式的回报;

  (三)收受或索取商业贿赂的其他情形。

  第二十九条 员工有第二十八条所述违规情形的属于触犯“第十戒”。
 

  第三章 处罚方式

  第三十条 首创股份系统员工触犯首创十戒的,按照本章规定的方式对其进行责任追究,给予行政组织处分和连带处罚。

  获取不正当经济利益的,责令清退;给企业造成资产损失的,给予经济处罚并追究经济赔偿责任,经济处罚具体方式执行《市国资委监管企业资产损失责任追究暂行办法》及市国资委其他相关规定;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

  违反《上市公司信息披露管理办法》的,按该办法的监管和处罚办法执行。

  首创股份系统员工中的中共党员触犯首创十戒且应受到党内纪律处分的,按党内相关规定进行处理。

  第三十一条 对触犯首创十戒的行政组织处分方式包括:

  (一)通报批评;

  (二)调离岗位;

  (三)降低职位级别;

  (四)撤销职务;

  (五)解除劳动关系。

  第三十二条 触犯首创十戒,情节较轻的,给予警告或通报批评处分;情节较重的,给予调离工作岗位或降低职位级别处分,情节严重的,给予撤销职务或解除劳动关系处分。

  第三十三条 被处分员工受到降低职位级别的,两年内不得担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务;受到撤销职务的,两年内不得担任企业的领导职务;因违反法律,造成资产重大损失被撤销职务的,五年内不得担任企业的领导职务;构成犯罪被判处刑罚的,终身不得担任企业的领导职务。

  第三十四条 自首创股份做出处罚决定之日起一年内,取消被处罚员工的先进个人、优秀员工、劳动模范等荣誉称号评选资格,取消当年度绩效考核等级评优资格。

  第三十五条 被追究责任的员工有下列情形之一的,应当从重或加重处罚:

  (一)情节恶劣、后果严重、影响较大的;

  (二)多次损害出资人、企业利益的;

  (三)发生资产损失,未及时采取措施或者措施不力,导致资产损失继续扩大的;

  (四)强迫、唆使他人违法违纪造成资产损失的;

  (五)伪造、毁灭隐匿证据,或者阻止他人揭发检举提供材料或打击、报复、陷害举报人、调查人的;

  (六 )其他应当从重 或加重处罚的。

  第三十六条 被追究责任的员工有下列情形之一的,可以从轻、减轻或免予处罚:

  (一)情节轻微,没有造成不良后果和影响的;

  (二) 及时采取措施减少或者挽回损失的;

  (三) 主动反映资产损失情况的;

  (四)主动检举其他相关人员,经查证属实的;

  (五)有其他重大立功表现的。
 

  第四章 处罚程序

  第三十七条 首创股份成立内部问责委员会,针对首创股份管理权限内员工涉嫌触犯首创十戒的情形,进行线索审查、决定是否开展调查、审议调查报告、提出处理、处罚建议。

  第三十八条 内部问责委员会由纪检监察工作分管领导担任主任,人力资源工作分管领导、审计工作分管领导和内控工作分管领导担任副主任,委员由纪检监察室、党群工作部、企业发展中心、人力资源部、审计部、法律部、财务管理中心、内控工作主管部门的正职负责人(或主持工作的副职)各1名组成。

  内部问责委员会向首创股份总经理办公会负责。内部问责委员会办公室设在纪检监察室。

  第三十九条  对首创股份管理权限内员工触犯首创十戒进行责任追究和处罚的程序包括:线索收集、立案、调查、决定、申诉、执行等环节。

  第四十条  首创股份纪检监察室负责收集触犯首创十戒的线索,并在首创股份系统内设立和公布专门用于举报此类线索的电话、电子邮件地址和通信地址。

  第四十一条 线索的来源和途径包括来信、来访、检举、审计、巡视、查办案件、处理重大事故、财务检查及其他专项检查工作等。公司审计部门在审计过程中发现涉嫌触犯首创十戒的线索,应及时通报纪检监察部室。审计报告应及时抄送纪检监察室。

  第四十二条 纪检监察室在获得涉嫌触犯首创十戒的线索后,应按以下步骤启动立案和调查程序:

  (一)在10个工作日内对相关线索进行初步分析、甄别和审查,经审查分析后认为需要立案调查的,报纪检监察工作分管领导;

  (二)纪检监察工作分管领导主持召开内部问责委员会会议,经集体讨论后采用投票表决方式决定是否启动调查程序。

  对于案情特别重大或特别复杂的线索,由纪检监察室和纪检监察工作分管领导报公司纪委按相关规定和程序处理。

  第四十三条 内部问责委员会会议必须有7人以上参加为有效。会议采用无记名投票方式,参会人员1人1票,任何决议须经超过应当参会人员半数同意。参会人员若与被调查人员或事项有利害关系的应当回避,主任可以决定是否指定相关部门其他人员临时代替参加会议,履行职责。

  根据会议需要,可以邀请相关领导、部门或子企业人员列席会议,但是列席人员没有投票权。

  公司纪检监察室负责会议组织、通知、会议材料准备、票数登记、会议记录等会务工作。

  相关线索来源需要保密或线索提供人要求保密的,在会议上可以不予披露。

  第四十四条 内部问责委员会会议审议决定调查的,纪检监察室应及时开始调查工作。公司相关部门和子企业根据调查需要协助、配合相关工作。

  第四十五条 在调查过程中,应当充分听取被被调查员工的陈述和申辩,并且记录在案,提出处罚建议时应吸收被调查员工的合理意见。与被调查员工谈话时,至少应有 与被调查员工谈话时,至少应有 2名(含)以上工作人员在场。

  第四十六条 纪检监察室完成调查后,应形成书面调查报告。调查报告应当包含以下主要内容:

  (一)启动调查的依据;

  (二)调查工作的简要情况;

  (三)被调查员工的基本情况;

  (四)查明的事实及对事实性质的认定 ;

  (五)是否构成触犯首创十戒和据此作出的处罚(或免予处罚)依据和建议;

  (六)相关证据材料。

  第四十七条 纪检监察室将调查报告报送纪检监察工作分管领导,由纪检监察工作分管领导审核并向主要领导汇报,经主要领导同意后,纪检监察工作分管领导主持召开内部问责委员会会议,讨论调查报告及处罚(或免予处罚)建议。

  会议的召开、主持、表决方式和程序按第四十三条的规定执行。

  第四十八条 调查报告及处罚(或免予处罚)建议经内部问责委员会会议通过后,由纪检监察工作分管领导报主要领导审核,作出处罚建议的,根据被调查员工的职务或岗位级别,按照管理权限分别报送公司党委会、董事会、总经理办公会审议并做出处罚或免于处罚决定;

  第四十九条 公司做出处罚决定后,由纪检监察室会同人力资源部将书面处罚决定送达被处罚员工,并负责履行必要的相关程序,完成后续工作。

  第五十条 被处罚员工对处罚决定有异议的,可自收到书面处罚决定之日起10个工作日内,向公司纪检监察部门递交书面申诉。公司应在接到书面申诉书之日起30个工作日内做出申诉处理决定,并将书面申诉处理决定通知该员工。

  申诉处理程序与处罚程序相同。

  第五十一条 被处罚员工提出申诉后,公司未改变原处罚决定前,仍应按照原决定执行。
 

  第五章 附则

  第五十二条 在对员工涉嫌触犯首创十戒的线索的调查及处罚决定执行过程中,应尊重和保护该员工及其他有关人员的合法权益。

  第五十三条 本规范若与国家法律法规、政府部门规章有冲突的,则执行法律法规、部门规章的规定。对安全生产事故、质量事故的调查处理,国家和首创股份已有明确规定的,从其规定。

  第五十四条 本规范经公司党委研究同意,经总经理办公会审议批准。

  第五十五条 本规范自通过之日起试行。
 

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